Требования законодательства в области инсайдерской информации к ОАО «МРСК Северо-Запада», как к эмитенту, возникают в связи с размещением финансовых инструментов Общества на торговых площадках России: фондовый рынок Московской Биржи.
В соответствии с политикой внутреннего контроля Общества в целях обеспечения требований законодательства в Обществе осуществляется три направления комплаенс-контроля в области инсайдерской информации: превентивный, текущий и последующий.
В целях установления процедур превентивного комплаенс-контроля Советом директоров Общества утверждено Положение об инсайдерской информации ОАО «МРСК Северо-Запада», учитывающее требования Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». В рамках положения установлены следующие процедуры:
- установление правил формирования списка инсайдеров Общества;
- определение перечня инсайдерской информации Общества;
- установление правил обращения инсайдерской информации;
- установление правил осуществления операций с инсайдерскими финансовыми инструментами Общества;
- заключение соглашений о конфиденциальности инсайдерской информации.
Также в целях совершенствования превентивного контроля Советом директоров Общества утвержден Кодекс корпоративной этики, регулирующий корпоративную ответственность и этику поведения инсайдеров — работников Общества.
В рамках текущего комплаенс-контроля в Обществе проводятся следующие процедуры:
- ведение списка инсайдеров;
- учет уведомлений о включении лиц в список инсайдеров или исключении из такого списка и о сделках инсайдеров с ценными бумагами Общества;
- контроль соблюдения правил совершения операций с инсайдерскими финансовыми инструментами Общества на основе информации (уведомлений) о совершении инсайдерами операций.
В рамках последующего комплаенс-контроля осуществляется анализ:
- динамики цен на финансовые инструменты Общества на организованных рынках;
- операций с ценными бумагами Общества, задекларированных в уведомлениях, направляемых инсайдерами в Общество
- информации о совершенных акционерами операциях от регистратора Общества.